熱景生物:中德證券有限責任公司關于北京熱景生物技術股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見   時間:2019年10月14日 20:35:41 中財網    
原標題:熱景生物:中德證券有限責任公司關于北京熱景生物技術股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

熱景生物:中德證券有限責任公司關于北京熱景生物技術股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見


中德證券有限責任公司

關于北京熱景生物技術股份有限公司

使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見



中德證券有限責任公司(以下簡稱“中德證券”或“保薦機構”)作為北京熱
景生物技術股份有限公司(以下簡稱“熱景生物”或“公司”)首次公開發行股票
并上市之保薦機構,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指
引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科
創板股票上市規則》以及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年
修訂)》等相關規定,中德證券對熱景生物擬使用暫時閑置募集資金進行現金管理
事項進行了核查,并發表意見如下:

一、本次募集資金基本情況

依據中國證券監督管理委員會出具《關于同意北京熱景生物技術股份有限公司
首次公開發行股票注冊的批復》(證監許可〔2019〕1615號),同意北京熱景生
物技術股份有限公司向社會公開發行人民幣普通股1,555.00萬股,發行價格為
29.46元/股,共計募集資金人民幣458,103,000.00元,扣除發行費用(包括保薦
費、承銷費、審計及驗資費、律師費、信息披露費、發行手續費等)合計人民幣
59,032,143.04元(不含增值稅)后,實際募集資金凈額為人民幣399,070,856.96
元。上述募集資金已于2019年9月24日全部到位,并由容誠會計師事務所(特
殊普通合伙)于2019年9月25日對本次發行募集資金的到賬情況進行了審驗,
并出具了會驗字[2019]7401號《驗資報告》。


為規范公司募集資金管理,保護投資者權益,根據《上海證券交易所上市公司
募集資金管理辦法》(2013 年修訂)的有關規定,發行人已同保薦機構中德證券有
限責任公司與存放募集資金的銀行北京銀行股份有限公司中關村分行簽訂《募集資
金專戶存儲三方監管協議》,發行人及實施募投項目的子公司熱景(廊坊)生物技


術有限公司已同保薦機構中德證券有限責任公司與存放募集資金的銀行平安銀行股
份有限公司北京分行簽訂《募集資金專戶存儲四方監管協議》,開設了募集資金專
項賬戶,對募集資金實行專戶存儲。


二、使用閑置募集資金進行現金管理的相關情況

(一)投資目的為提高募集資金使用效率,合理利用閑置募集資金,在確保不
影響募集資金項目建設和使用、募集資金安全的情況下,增加公司現金資產收益,
為公司及股東獲取更多回報。


(二)投資產品品種

公司將按照規定嚴格控制風險,擬使用暫時閑置募集資金用于購買投資安全性
高、流動性好、發行主體為有保本承諾的金融機構的保本型理財產品(包括結構性
存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單等),產品期限最長不超過12
個月。投資產品不得用于質押,不得用于以證券投資為目的的投資行為。


公司根據募集資金使用情況,將閑置資金投資上述現金管理產品,最長期限不
超過12個月。


(三)投資額度及期限

公司計劃使用額度不超過人民幣10,000.00萬元(包含本數)的閑置募集資金
進行現金管理,在上述額度和期限內,資金可循環滾動使用。


(四)決議有效期及投資決策

自公司董事會、監事會審議通過之日起12個月內有效。董事會授權董事長在
授權額度和期限內行使投資決策權及簽署相關法律文件等,具體事項由公司財務部
負責組織實施。


(五)信息披露


公司將依據上海證券交易所的相關規定,及時履行信息披露義務,不會變相改
變募集資金用途。


(六)現金管理收益的分配

公司現金管理所得收益歸公司所有,優先用于補足募投項目投資金額不足部
分,以及公司日常經營所需的流動資金,并嚴格按照中國證券監督管理委員會及上
海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金,現金管理到期后將歸
還至募集資金專戶。


三、對公司日常經營的影響

公司基于規范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值的原則,在確保公司募投
項目日常運營和資金安全,不影響公司募投項目資金正常周轉需要的前提下,公司
使用暫時閑置募集資金進行現金管理。公司投資產品安全性高,滿足保本要求,且
產品發行主體能夠提供保本承諾;購買產品流動性好,不影響募集資金投資計劃正
常進行。


公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理公司有利于提高公司資金使用效率,
獲取良好的投資回報,充分保障股東利益。


四、投資風險及風險控制措施

(一)投資風險

盡管公司選擇低風險投資品種的現金管理產品,但金融市場受宏觀經濟的影響
較大,公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入,但不排除該項投
資受到市場波動的影響。


(二)風險控制措施

1、公司董事會授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同文件,包括
(但不限于)選擇優質合作金融機構、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理產


品品種、簽署合同及協議等。公司財務部負責組織實施,及時分析和跟蹤金融機構
現金管理產品投向、項目進展情況,一旦發現或判斷有不利因素,必須及時采取相
應的保全措施,控制投資風險。


2、公司內部審計部負責審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用
情況及收益情況等,督促財務部及時進行賬務處理、并對賬務處理情況進行核實。

在每個季度末對所有金融機構現金管理產品投資項目進行全面檢查,并根據謹慎性
原則,合理的預計各項投資可能發生的收益,并向審計委員會報告。


3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查,必要時可以聘請
專業機構進行審計。


4、公司必須嚴格按照《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理
和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修
訂)》以及公司《募集資金管理制度》等有關規定辦理相關現金管理業務。


五、本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的方案

2019年10月15日,公司在北京銀行股份有限公司中關村分行使用暫時閑置
募集資金進行現金管理的方案情況具體如下:

序號

受托方

產品名稱

產品類型

投資金額
(萬元)

期限

起息日

預計年化收
益率

收益類型

1

北京銀行股
份有限公司
中關村分行

定制結構
性存款

保本型產


10,000.00
萬元

72天

2019-10-16

3.32%

保本浮動
收益型



公司與上述受托方不存在關聯關系。



六、已履行的審批程序

2019年10月14日,熱景生物召開第二屆董事會第五次會議、第二屆監事會
第四次會議,審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》,同
意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和公司正常運營的前提下,擬使用額度
不超過10,000.00萬元(包含本數)的暫時閑置募集資金進行現金管理,用于購買
流動性好、安全性高的低風險銀行理財產品(包括結構性存款、協定存款、通知存
款、定期存款、大額存單等),在上述額度范圍內,資金可以滾動使用,使用期限
自公司董事會、監事會審議通過之日起12個月內有效。董事會授權董事長在上述
額度內行使投資決策權及簽署相關法律文件,具體事項由公司財務部負責組織實
施。


七、保薦機構的核查意見

經核查,保薦機構認為:公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項已履行
投資決策的相關程序,經公司2019年10月14日召開的董事會審議通過,獨立董
事、監事會發表了同意的獨立意見。公司在確保不影響募集資金投資項目建設和公
司正常運營的前提下,擬使用額度不超過10,000.00萬元(包含本數)的暫時閑置
募集資金進行現金管理,用于購買流動性好、安全性高的低風險銀行理財產品(包
括結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單等),該事項及其決策
程序,符合中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第2號—上市公司募集
資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法
(2013年修訂)》等相關規定,有利于提高募集資金使用效益,不存在變相改變
募集資金投向、損害公司股東利益的情形。


基于以上意見,保薦機構同意熱景生物使用暫時閑置募集資金進行現金管理事
項。





(本頁無正文,為《中德證券有限責任公司關于北京熱景生物技術股份有限公
司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽署頁)







保薦代表人:_________________

繆興旺



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高立金







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年 月 日


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